1.參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者需要滿(mǎn)足哪些條件？

答：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）實(shí)施前已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)存量投資者），可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板交易，不受影響。但存量投資者中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的普通投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)普通投資者）在首次參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票申購(gòu)、交易前，應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，確保其知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

《實(shí)施辦法》實(shí)施后，新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新增投資者）中的個(gè)人投資者，需滿(mǎn)足以下條件：（1）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；（2）參與證券交易24個(gè)月以上。同時(shí)，新增投資者中的普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

2.存量投資者中的個(gè)人投資者新開(kāi)立深市A股賬戶(hù)或轉(zhuǎn)托管賬戶(hù)后，申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限時(shí)，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門(mén)檻要求？是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》？

答：不適用準(zhǔn)入門(mén)檻要求。若該投資者為普通投資者，且希望參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票申購(gòu)、交易，需簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

3.新增投資者中的個(gè)人投資者新開(kāi)立深市A股賬戶(hù)或轉(zhuǎn)托管賬戶(hù)的，申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限時(shí)，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門(mén)檻要求？是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》？

答：新增投資者中的個(gè)人投資者，若在同一證券公司新開(kāi)深市A股賬戶(hù)或同一證券公司不同營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管賬戶(hù)的，證券公司無(wú)需重復(fù)核查《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)條件，普通投資者也無(wú)需再次簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；若到另一證券公司新開(kāi)深市A股賬戶(hù)或者轉(zhuǎn)托管至另一證券公司的，需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求，且普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

4.《實(shí)施辦法》實(shí)施前曾開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，但已銷(xiāo)戶(hù)或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，重新申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易的，是否需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求？若需要，投資者銷(xiāo)戶(hù)前的交易經(jīng)歷是否計(jì)入交易經(jīng)驗(yàn)？

答：需要。已銷(xiāo)戶(hù)或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，不屬于“已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門(mén)檻要求。

投資者賬戶(hù)首次交易日期可通過(guò)證券公司向中國(guó)結(jié)算查詢(xún)。

5.普通投資者能否通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)業(yè)廳簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》？

答：《實(shí)施辦法》實(shí)施后，《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》不再要求營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署，改為紙面或電子方式簽署。

6.普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》后，是否還要經(jīng)過(guò)2個(gè)、5個(gè)交易日的冷靜期才能開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限？

答：不需要，《實(shí)施辦法》已取消2個(gè)、5個(gè)交易日冷靜期相關(guān)要求。

7.《實(shí)施辦法》實(shí)施后未開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，是否可以申購(gòu)、交易創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)債和可交換債？

答：投資者參與可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購(gòu)、交易的，需適用債券適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)則。投資者參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可交換公司債券換股，參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求。

——來(lái)源于深圳證券交易所